券商中国微信公众号消息,一起信披违规引发至少50个项目集体中止审核。
近期,因华龙证券、中兴财光华会计师事务所、北京市天元律师事务所、开元资产评估有限公司4家中介机构被证监会立案调查,截至8月20日, 50个在审的股权项目被迫摁下暂停键,其中IPO项目就有42个。
业内人士分析,上述四家中介机构被立案调查均因涉及蓝山科技精选层公开发行过程中存在信披违法违规情形。
4家中介机构被立案调查
8月18日34家创业板IPO企业集体“中止”,19-20日期间科创板有8家IPO企业更新审核状态为“中止”。除此以外,近期还有6个再融资项目、2单并购重组项目均中止。
这些项目中止都由同一个中止原因引发,即聘请的相关证券服务机构被中国证监会立案调查。据深交所披露的信息显示,华龙证券、中兴财光华会计师事务所、北京市天元律师事务所、开元资产评估有限公司在近期被立案调查。
根据相关规定,需要更换保荐人或者证券服务机构的,更换后的中介机构应当自中止审核之日起3个月内完成尽职调查,重新出具相关文件,并对原保荐人或者证券服务机构出具的文件进行复核,出具复核意见,对差异情况作出说明。不更换的,相关中介机构应当及时向交易所出具复核报告。
根据券商中国记者梳理,上述中止项目中,华龙证券在IPO、再融资、并购各有1单项目中止。中兴财光华会计所的中止IPO项目有2单,再融资有1单。相较而言,天元律所受影响的项目最多,中止的IPO项目有20单,另外再融资项目4单,并购项目1单。
在上述被暂停的42个IPO项目中,多家保荐机构被波及,国金证券和华泰联合的项目最多,分别有4个。中金公司、中信建投、西部证券各有3个。中泰证券、长江承销、申万宏源承销保荐、国信证券、光大证券、海通证券均有2个。
新三板明星股的坠落
业内人士普遍表示,上述4家中介机构被立案调查与去年发生的案件有关。2020年12月,证监会对蓝山科技涉嫌信息披露违法违规立案调查。
据了解,去年4月29日,蓝山科技公告了向不特定合格投资者公开发行股票说明书(申报稿)等公开发行并在精选层挂牌的申请文件。
股转系统自律审查及证监会现场检查过程中,发现蓝山科技信息披露真实性存疑,涉嫌违反《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》等相关规定。证监会表示,这是落实深化新三板改革总体要求,把好精选层“入口关”,严肃市场纪律的重要举措。
在蓝山科技挂牌精选层项目中,华龙证券担任保荐机构,其他中介机构有中兴财光华会计师事务所、北京市天元律师事务所。开元资产评估有限公司曾给蓝山科技出过《资产评估报告》。
蓝山科技主要从事光传输和接入网络通信产品的研发、生产(外协)和销售,是光纤通信设备和解决方案提供商。该公司于2014年6月在新三板挂牌,华龙证券为主办券商,双方合作已有多年。
该公司曾备受投资者追捧,自2019年10月25日证监会宣布新三板启动全面深化改革以来,该公司股价一度被资金热炒,从1.14元左右上涨至去年4月最高点6.11元,上涨幅度超400%。
从业绩表现来看,蓝山科技2017-2019年营业收入依次为6.76亿元、6.42亿元、6.74亿元;扣非净利润分别为6996.63万元、4246.47万元、4676.50万元。2020年上半年,该公司实现营业收入2.69亿,同比下降13.94%;归属于挂牌公司股东的净利润2085万元,同比下降5.42%。
2020年5月股转系统对蓝山科技申请挂牌精选层事项发出首轮问询,共提出40个问题,但蓝山科技一直未能回复;2020年9月该公司撤回申请文件。
去年10月开始,蓝山科技开始连环爆雷,多名董事、监事、高管离职;公司及子公司被列入被执行人;主要银行账户被冻结;公司主要业务光通信产品的研发、生产和销售目前已处于停顿状态,大部分员工已离职;频繁涉诉。
今年6月起,蓝山科技提示存在被终止挂牌新三板的风险。因涉及重大诉讼,业务仍处于停顿状态,无必要人员编制年度报告;因未在4月30日(含当日)披露2020年报,该公司股票已于5月6日起停牌。根据相关规定,未在法定期限内披露年度报告,股转系统终止了该公司股票挂牌。
原标题:什么情况?42个IPO项目突然"中止",24家投行被殃及,背后原因是…
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