日前，证监会发布了4条行政执法处罚决定书，披露了上市公司天津鑫茂科技股份有限公司(以下简称：鑫茂科技)资产重组背后，原广州证券员工唐云参与配资内幕交易案。唐云以配资方式提前买入约9.45亿元鑫茂科技股票，最终卖出倒亏超5000万元，因违法情节严重，被证监会处以10年市场禁入和60万元罚款。
在掌握一手内幕消息的情况下却倒亏5000多万，被网友戏称为最悲催内幕交易人。5月28日，重庆渝和律师事务所周小山律师告诉上游新闻记者：“我国证券法规定，禁止任何人通过单独或者通过合谋，集中资金优势，利用信息优势联合或者连续买卖等手段操纵证券市场，一经查实将对直接负责的主管人员处以10万元以上60万元以下的罚款，涉及犯罪的将交由司法机关起诉。”
原广州证券员工唐云的从业经历。 图片来源：中国证券行业协会官网
操纵24个账户持股近一年
全部卖出倒亏5000多万
根据证监会调查，2016年9月，鑫茂科技董事长徐洪开始与微创网络实控人唐某接触，讨论鑫茂科技与微创网络重组，并初步确定由唐某和徐洪成立并购基金，收购微创网络股权后，再装入鑫茂科技。为此，徐洪联系时任广州证券员工唐云帮忙对接资金，并参与设立并购基金收购微创网络股权，再装入鑫茂科技。2017年3月7日左右，因徐洪信用担保能力不足，微创网络并购基金项目被否。
为继续推进设立并购基金，唐云一边帮徐洪联系对接“金主”购买鑫茂科技股票，一边也在为自己做打算。根据证监会调查，内幕信息知情人唐云控制使用了“章某驰”“冯某”“方某华”等24个账户（简称“唐云”账户组），这些账户保证金（或补仓款、利息等）来源于唐云方面。调查显示，唐云于2016年11月至2017年5月间，向“唐云”账户组转入资金，交易“鑫茂科技”股票的资金按1:3至1:5的比例配资。
上游新闻记者看到，证监局调查显示，“唐云”账户组于2016年11月7日至2017年5月24日期间，累计买入“鑫茂科技”12,521.25万股，买入金额约94,461.20万元，后于鑫茂科技股票复牌以后（2017年12月27日之前）全部卖出，卖出金额约89,209.72万元。记者算了一笔账，“唐云”账户组持股近一年，一进一出账面净亏5,251.48万元。
证监会认为，唐云系内幕信息知情人，买入股数达12,521.25万股，买入金额达94,461.20万元，虽然最终交易亏损，但已严重扰乱证券市场秩序，违反证券法相关规定，决定对其采取10年证券市场禁入措施，处以60万元的罚款。
证监会对唐云的处罚决定。图片来源：证监会官网
先后在6家劵商执业
券商老总被证监会顶格处罚
证监会指出，唐云时任广州证券上海分公司机构部总经理（2017年2月以前），系证券公司的从业人员。
那么唐云的从业经历如何？如今又在哪里？天眼查APP显示，广州证券成立于1988年3月，2020年1月更名为中信证券华南股份有限公司。上游新闻记者在证券业协会官网查询执业备案信息显示，唐云为本科学历，执业岗位为“一般证券业务”，先后在6家券商任职。2009年11月起，唐云入职国信证券开始执业生涯，其后2010年至2016年间，他在华宝证券、信达证券、天风证券、广发证券等4家券商短暂任职。2016年8月，唐云再度跳槽，入职广州证券就是现在的中信证券华南股份有限公司。
华龙证券投资顾问赵海宏告诉上游新闻记者：“获得一般证券业务资格的人员，可以从事证券公司中自营、经纪、承销、受托投资管理等业务和管理岗位，但不能向顾客推荐股票，有证券投资咨询(投资顾问)资格的人员，才能从事推荐股票业务。”
证监会处罚文件指出，他在2017年2月以前任广州证券上海分公司总经理。天眼查APP显示，广州证券上海分公司成立于2015年11月，2019年8月注销。2016年年报显示，公司参保人员仅有26人。执业备案信息显示，2017年2月14日，唐云从广州证券离职，注销执业登记，并就此从证券行业执业登记变更记录上“消失”。
重庆渝和律师事务所周小山律师告诉记者，根据证券法相关规定，禁止任何人通过单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量，或者在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量等手段操纵证券市场。违反证券法相关规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。“从处罚决定书看，唐云是被证监会顶格处罚。”
上游新闻记者 冯盛雍
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